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各縣（市）區(qū)人民政府，市政府有關(guān)部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

《銀川市新型工業(yè)化引導(dǎo)基金設(shè)立方案》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)。

???銀川市人民政府辦公室

2024年5月16日

（此件公開發(fā)布）

銀川市新型工業(yè)化引導(dǎo)基金設(shè)立方案

為加快推進(jìn)新型工業(yè)化，進(jìn)一步增強(qiáng)財(cái)政資金扶持產(chǎn)業(yè)力度，通過創(chuàng)新機(jī)制引入，發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)效應(yīng)和基金招商效應(yīng)，培育和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，根據(jù)《預(yù)算法》、財(cái)政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號）等相關(guān)法律法規(guī)，設(shè)立銀川市新型工業(yè)化引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）。

一、基金概況

（一）基金名稱

銀川市新型工業(yè)化引導(dǎo)基金

（二）基金性質(zhì)

以銀川市財(cái)政性資金發(fā)起設(shè)立，由市工信局委托第三方按市場化方式運(yùn)作、以高效的資金周轉(zhuǎn)率和高質(zhì)的招商項(xiàng)目落地為目的的政策性引導(dǎo)基金。

（三）功能定位

發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，實(shí)現(xiàn)基金“以投帶招”的招商效應(yīng)，聚焦“三新”產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)、推動未來產(chǎn)業(yè)破冰布局，引導(dǎo)撬動園區(qū)基金合力跟投，重點(diǎn)支持帶動性、戰(zhàn)略性、創(chuàng)新性特征明顯的招商引資產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目落地。

（四）基金規(guī)模與出資安排

引導(dǎo)基金總規(guī)模10億元，首期規(guī)模1億元，從現(xiàn)有的工業(yè)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金資金池調(diào)整出資。基金設(shè)立后，可繼續(xù)爭取中央及自治區(qū)、市各級主體參與出資合作。基金存續(xù)期為7年，其中投資期4年，退出期3年，運(yùn)行良好實(shí)現(xiàn)基金招引項(xiàng)目落地的，經(jīng)市委、市政府研究同意后可適當(dāng)延長存續(xù)期及擴(kuò)大基金規(guī)模。

（五）基金投資方向

1.引導(dǎo)基金投資應(yīng)符合國家、自治區(qū)和銀川市產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，扶持初創(chuàng)期、成長期企業(yè)發(fā)展。

2.引導(dǎo)基金主要用于投資銀川市域內(nèi)落地的項(xiàng)目或企業(yè)，累計(jì)投資額原則上不低于市級政府的出資金額。重點(diǎn)投向新材料、新食品加工、新能源、裝備制造等銀川市優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)及集成電路、人工智能、機(jī)器人等高成長性的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。原則上引導(dǎo)基金投資主要用于企業(yè)廠房建設(shè)、設(shè)備購置等固定資產(chǎn)投資，且所投固定資產(chǎn)未經(jīng)許可不得抵押。

（六）基金投資方式和投資比例

1.引導(dǎo)基金以項(xiàng)目建設(shè)企業(yè)實(shí)繳資本30%以內(nèi)的規(guī)模出資；

2.引導(dǎo)基金出資金額原則上對單個項(xiàng)目的累計(jì)投資額不超過基金總規(guī)模的20%；

3.引導(dǎo)基金出資規(guī)模與項(xiàng)目推薦園區(qū)出資規(guī)模掛鉤，原則上不高于園區(qū)基金出資規(guī)模的80%，園區(qū)基金出資撥付到賬后，引導(dǎo)基金方可進(jìn)行實(shí)際投資;

4.引導(dǎo)基金與園區(qū)基金累計(jì)投資規(guī)模原則上不高于項(xiàng)目建設(shè)企業(yè)實(shí)際投資額的40%。

二、基金管理機(jī)制

（一）運(yùn)行機(jī)制。引導(dǎo)基金以有限合伙制形式設(shè)立，市工信局委托第三方作為引導(dǎo)基金受托機(jī)構(gòu)及有限合伙人，代表財(cái)政出資履行出資人職責(zé)。

（二）受托機(jī)構(gòu)。受托機(jī)構(gòu)應(yīng)從市屬國有全資金融機(jī)構(gòu)中選取，市工信局與其簽訂委托管理協(xié)議，明確托管業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管控、監(jiān)督管理、績效考核等內(nèi)容。受托機(jī)構(gòu)管理費(fèi)用根據(jù)績效考核結(jié)果支付30—100萬元，由市財(cái)政單獨(dú)安排資金列支。

（三）基金管理人。市工信局會同受托機(jī)構(gòu)面向社會公開遴選基金管理人作為引導(dǎo)基金的普通合伙人。基金管理人應(yīng)符合以下條件：

1.在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，具有獨(dú)立法人資格的公司；

2.基金管理人實(shí)收資本不低于1000萬元，管理運(yùn)營投資基金累計(jì)規(guī)模不低于1億元，基金管理人或其團(tuán)隊(duì)成員投資所形成的股權(quán)投資年平均年收益率不低于8%，主要股東或合伙人具有較強(qiáng)的綜合實(shí)力，對共同設(shè)立基金有出資的意愿和能力；

3.至少3名從事3年以上投資基金相關(guān)經(jīng)歷并具備基金從業(yè)資格的高級管理人員；管理團(tuán)隊(duì)承諾團(tuán)隊(duì)關(guān)鍵人在基金運(yùn)作期間不中途退出；管理團(tuán)隊(duì)或其團(tuán)隊(duì)成員至少有3個以上股權(quán)投資的成功案例；

4.有完善的投資基金管理制度；

5.最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴(yán)格按照有關(guān)委托管理協(xié)議管理政府出資資金；

6.監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他條件。

（四）投資決策。受托機(jī)構(gòu)及基金管理人應(yīng)制定相應(yīng)的全流程投資管理制度，并組建具備項(xiàng)目研判所需相關(guān)專業(yè)知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的投資決策委員會。投委會設(shè)委員5名，委員由受托機(jī)構(gòu)及基金管理人委派，項(xiàng)目的投資、管理及退出事宜由投資決策委員會審核，五分之四（含）以上的投委會委員同意后方可實(shí)施。為保證政策導(dǎo)向，在產(chǎn)業(yè)投資基金違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向等情況下，受托機(jī)構(gòu)可行使一票否決權(quán)。

三、基金投資運(yùn)作

（一）基金運(yùn)作流程

基金管理人應(yīng)選擇具備股權(quán)投資基金托管資質(zhì)和能力并在銀川市具有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行開設(shè)基金專戶，對管理的產(chǎn)業(yè)投資基金實(shí)行專戶管理。優(yōu)先選擇能夠提供“投貸聯(lián)動”等配套融資支持的銀行。

引導(dǎo)基金運(yùn)作應(yīng)嚴(yán)格遵循以下程序：項(xiàng)目甄選、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、專家評審、投資實(shí)施、投后管理、基金退出。

1.項(xiàng)目甄選：基金管理人優(yōu)先從園區(qū)推薦并跟進(jìn)支持的招商落地項(xiàng)目中篩選建立項(xiàng)目庫。

2.項(xiàng)目立項(xiàng)：市工信局、受托機(jī)構(gòu)及基金管理人從項(xiàng)目庫中篩選確定擬投資支持的項(xiàng)目，審議項(xiàng)目基本情況、投資估算、實(shí)施計(jì)劃、盡職調(diào)查方式等內(nèi)容。

3.盡職調(diào)查：基金管理人對確定擬支持的項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，制定盡職調(diào)查方案和計(jì)劃，必要時聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)、法律等專項(xiàng)調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告及投資方案；

4.項(xiàng)目評審：由投資決策委員會指派人員，邀請行業(yè)專家、投資專家等組成專家評審會，對盡職調(diào)查報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告和投資方案進(jìn)行獨(dú)立評審；

5.投資實(shí)施：基金管理人按照階段出資原則確定引導(dǎo)基金投資方案，根據(jù)投資方案開展投資談判、協(xié)議簽署、基金出資等工作；

6.投后管理：基金管理人制定健全的投后管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，跟進(jìn)投資項(xiàng)目情況并定期向出資人報(bào)告；

7.基金退出：引導(dǎo)基金的退出原則上優(yōu)先于園區(qū)及其他投資主體，一般通過以下形式退出：

（1）按照約定由大股東、項(xiàng)目實(shí)際控制人或其他第三方回購股權(quán)退出；

（2）第三方并購或轉(zhuǎn)讓股權(quán)退出；

（3）通過S策略（即轉(zhuǎn)讓合伙企業(yè)LP份額）退出；

（4）投資項(xiàng)目IPO后通過二級市場退出；

（5）投資項(xiàng)目清算后退出等。

（二）基金投資限制

引導(dǎo)基金只能存放銀行或投資銀行安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)，投資上不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2.公開交易類股票投資；

3.投資于期貨、證券投資基金、房地產(chǎn)、評級AAA級以下企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

4.承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

5.吸收或變相吸收存款，向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等；

6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

7.其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

（三）收益分配及讓利機(jī)制

引導(dǎo)基金與其他出資人收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，以出資額為限對各項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任。當(dāng)各項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)退出時，應(yīng)按照約定條件收回基金出資及收益，統(tǒng)籌用于基金滾動發(fā)展。基金投資取得收益時，若政府投資收益低于3%（含），政府不讓利；政府投資收益超過3%時，政府投資收益超過3%的部分按50%由基金管理人分配。當(dāng)投資項(xiàng)目發(fā)生損失時，所投資項(xiàng)目的固定資產(chǎn)（廠房、設(shè)備等）優(yōu)先用于引導(dǎo)基金的清算退出。

（四）基金管理費(fèi)

基金管理人管理費(fèi)用與考核結(jié)果掛鉤，以基金實(shí)繳規(guī)模為基數(shù)，根據(jù)年度考核結(jié)果確定當(dāng)年管理費(fèi)率，原則上不高于自治區(qū)同類同期政府投資基金管理費(fèi)水平。具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

1.考核結(jié)果為優(yōu)秀等次，年度管理費(fèi)用比例根據(jù)基金實(shí)繳規(guī)模的2%予以支付；

2.考核結(jié)果為良好等次，年度管理費(fèi)用比例根據(jù)基金實(shí)繳規(guī)模的1%予以支付；

3.考核結(jié)果為合格等次，年度管理費(fèi)用比例根據(jù)基金實(shí)繳規(guī)模的0.5%予以支付；

4.考核結(jié)果為不合格等次，不予支付管理費(fèi)用；

5.連續(xù)兩年年度考核不合格，解除基金管理人資格。

（五）基金終止

有限合伙企業(yè)終止（包括解散和破產(chǎn)）后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定組織清算，清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)按同股同權(quán)原則分配，引導(dǎo)基金清算退出持有的固定資產(chǎn)，由市政府授權(quán)的有關(guān)部門負(fù)責(zé)后續(xù)處置盤活。

四、風(fēng)險(xiǎn)控制

基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，按照政府投資基金管理制度以及中國證券監(jiān)督管理委員會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會相關(guān)監(jiān)管要求做好風(fēng)險(xiǎn)管控工作，切實(shí)防范基金運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。若發(fā)現(xiàn)基金管理人存在或可能存在失職等問題和隱患的，市工信局可向基金管理人提出書面或口頭整改意見。經(jīng)認(rèn)定為違法、失職行為的，由基金管理人對造成的損失承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

五、基金的監(jiān)督管理

引導(dǎo)基金嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)財(cái)政和財(cái)務(wù)管理制度，自覺接受審計(jì)、財(cái)政部門的監(jiān)督檢查。基金管理人接受市工信局、財(cái)政局、國資委、受托機(jī)構(gòu)及相關(guān)部門的監(jiān)管和指導(dǎo)，每季度結(jié)束15日內(nèi)向受托機(jī)構(gòu)書面報(bào)告基金運(yùn)行情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況，編制并報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表和財(cái)政資金存放表、基金項(xiàng)目表等報(bào)表，由受托機(jī)構(gòu)向相關(guān)部門匯總報(bào)告。在每個項(xiàng)目完成投資或退出之日起20個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)向受托機(jī)構(gòu)及部門書面報(bào)告。

六、基金的容錯糾錯機(jī)制

建立引導(dǎo)基金管理運(yùn)作容錯機(jī)制。適用于以下情形：

（一）在推進(jìn)引導(dǎo)基金管理運(yùn)作模式改革、設(shè)立方案制定和調(diào)整、體制機(jī)制創(chuàng)新過程中，因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)探索性失誤或未達(dá)到預(yù)期效果的；

（二）在引導(dǎo)基金投資運(yùn)作過程中，對已履行規(guī)定程序作出決策的投資，因政策界限不明確或政策變動等因素，在創(chuàng)造性開展工作中出現(xiàn)失誤造成負(fù)面影響和損失的；

（三）在推動重大項(xiàng)目投資中，根據(jù)自治區(qū)、銀川市政府相關(guān)政策及會議要求，依法履職、果斷決策、創(chuàng)新推進(jìn)，但因不可抗力或無意過失造成失誤或引發(fā)矛盾的；

（四）其他符合容錯機(jī)制相關(guān)情形和條件的事項(xiàng)。

附件：銀川市新型工業(yè)化引導(dǎo)基金暫行管理辦法

附件

銀川市新型工業(yè)化引導(dǎo)基金暫行管理辦法

第一章??總??則

第一條??為加快推進(jìn)新型工業(yè)化，進(jìn)一步增強(qiáng)財(cái)政資金扶持產(chǎn)業(yè)力度，通過創(chuàng)新機(jī)制引入，發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)效應(yīng)和基金招商效應(yīng)，培育和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，根據(jù)《預(yù)算法》、財(cái)政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號）等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合銀川市實(shí)際，制定本辦法。

第二條??本辦法所稱銀川市新型工業(yè)化引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金），是指以銀川市財(cái)政性資金發(fā)起設(shè)立，由市工信局委托第三方按市場化方式運(yùn)作、以高效的資金周轉(zhuǎn)率和高質(zhì)的招商項(xiàng)目落地為目的的政策性引導(dǎo)基金。發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，實(shí)現(xiàn)基金“以投帶招”的招商效應(yīng)，聚焦“三新”產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)、推動未來產(chǎn)業(yè)破冰布局，引導(dǎo)撬動園區(qū)基金合力跟投，重點(diǎn)支持帶動性、戰(zhàn)略性、創(chuàng)新性特征明顯的招商引資產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目落地。

第三條??引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行，嚴(yán)格落實(shí)國家、自治區(qū)和銀川市產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，扶持成長潛力大、科技含量高、帶動能力強(qiáng)的創(chuàng)新型企業(yè)和產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目發(fā)展，主要用于投資銀川市域內(nèi)落地的企業(yè)或項(xiàng)目。重點(diǎn)投向新材料、新食品加工、新能源、裝備制造等銀川市優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)及集成電路、人工智能、機(jī)器人等高成長性的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

第四條??引導(dǎo)基金總規(guī)模10億元，首期規(guī)模1億元，從現(xiàn)有的工業(yè)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金資金池調(diào)整出資。基金設(shè)立后，可繼續(xù)爭取中央及省、市各級主體參與出資合作。基金存續(xù)期為7年，其中投資期4年，退出期3年，運(yùn)行良好實(shí)現(xiàn)基金招引項(xiàng)目落地的，經(jīng)市委、市政府研究同意后可適當(dāng)延長存續(xù)期及擴(kuò)大基金規(guī)模。

第二章??管理架構(gòu)和職責(zé)

第五條??引導(dǎo)基金以有限合伙制形式設(shè)立，市工信局委托第三方作為引導(dǎo)基金受托機(jī)構(gòu)及有限合伙人，代表財(cái)政出資履行出資人職責(zé)。受托機(jī)構(gòu)應(yīng)從市屬國有全資金融機(jī)構(gòu)中選取，市工信局與其簽訂委托管理協(xié)議，明確托管業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管控、監(jiān)督管理、績效考核等內(nèi)容。受托機(jī)構(gòu)管理費(fèi)用根據(jù)績效考核結(jié)果支付30—100萬元，由市財(cái)政單獨(dú)安排資金列支。

第六條??市工信局會同受托機(jī)構(gòu)面向社會公開遴選基金管理人作為引導(dǎo)基金的普通合伙人。基金管理人應(yīng)符合以下條件：

1.在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，具有獨(dú)立法人資格的公司；

2.基金管理人實(shí)收資本不低于1000萬元，管理運(yùn)營投資基金累計(jì)規(guī)模不低于1億元，基金管理人或其團(tuán)隊(duì)成員投資所形成的股權(quán)投資年平均年收益率不低于8%，主要股東或合伙人具有較強(qiáng)的綜合實(shí)力，對共同設(shè)立基金有出資的意愿和能力；

3.至少3名從事3年以上投資基金相關(guān)經(jīng)歷并具備基金從業(yè)資格的高級管理人員；管理團(tuán)隊(duì)承諾團(tuán)隊(duì)關(guān)鍵人在基金運(yùn)作期間不中途退出；管理團(tuán)隊(duì)或其團(tuán)隊(duì)成員至少有3個以上股權(quán)投資的成功案例；

4.有完善的投資基金管理制度；

5.最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴(yán)格按照有關(guān)委托管理協(xié)議管理政府出資資金；

6.監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他條件。

第七條??受托機(jī)構(gòu)及基金管理人應(yīng)制定相應(yīng)的全流程投資管理制度，并組建具備項(xiàng)目研判所需相關(guān)專業(yè)知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的投資決策委員會。投委會設(shè)委員5名，委員由受托機(jī)構(gòu)及基金管理人委派，項(xiàng)目的投資、管理及退出事宜由投資決策委員會審核，五分之四（含）以上的投委會委員同意后方可實(shí)施。為保證政策導(dǎo)向，在產(chǎn)業(yè)投資基金違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向等情況下，受托機(jī)構(gòu)可行使一票否決權(quán)。

第三章??投資與運(yùn)作

第八條??基金管理人應(yīng)選擇具備股權(quán)投資基金托管資質(zhì)和能力并在銀川市具有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行開設(shè)基金專戶，對管理的產(chǎn)業(yè)投資基金實(shí)行專戶管理。優(yōu)先選擇能夠提供“投貸聯(lián)動”等配套融資支持的銀行。

第九條??引導(dǎo)基金運(yùn)作應(yīng)嚴(yán)格遵循以下程序：項(xiàng)目甄選、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、專家評審、投資實(shí)施、投后管理、基金退出。

1.項(xiàng)目甄選：基金管理人優(yōu)先從園區(qū)推薦并跟進(jìn)支持的招商落地項(xiàng)目中篩選建立項(xiàng)目庫。

2.項(xiàng)目立項(xiàng)：市工信局、受托機(jī)構(gòu)及基金管理人從項(xiàng)目庫中篩選確定擬投資支持的項(xiàng)目，審議項(xiàng)目基本情況、投資估算、實(shí)施計(jì)劃、盡職調(diào)查方式等內(nèi)容。

3.盡職調(diào)查：基金管理人對確定擬支持的項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，制定盡職調(diào)查方案和計(jì)劃，必要時聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)、法律等專項(xiàng)調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告及投資方案；

4.項(xiàng)目評審：由投資決策委員會指派人員，邀請行業(yè)專家、投資專家等組成專家評審會，對盡職調(diào)查報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告和投資方案進(jìn)行獨(dú)立評審；

5.投資實(shí)施：基金管理人按照階段出資原則確定引導(dǎo)基金投資方案，根據(jù)投資方案開展投資談判、協(xié)議簽署、基金出資等工作；

6.投后管理：基金管理人制定健全的投后管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，跟進(jìn)投資項(xiàng)目情況并定期向出資人報(bào)告；

7.基金退出：引導(dǎo)基金的退出原則上優(yōu)先于園區(qū)及其他投資主體，一般通過以下形式退出：

（1）按照約定由大股東、項(xiàng)目實(shí)際控制人或其他第三方回購股權(quán)退出；

（2）第三方并購或轉(zhuǎn)讓股權(quán)退出；

（3）通過S策略（即轉(zhuǎn)讓合伙企業(yè)LP份額）退出；

（4）投資項(xiàng)目IPO后通過二級市場退出；

（5）投資項(xiàng)目清算后退出等。

第十條??引導(dǎo)基金以項(xiàng)目建設(shè)企業(yè)實(shí)繳資本30%以內(nèi)的規(guī)模出資，對單個項(xiàng)目的出資金額不超過基金總規(guī)模的20%；引導(dǎo)基金出資規(guī)模與項(xiàng)目推薦園區(qū)出資規(guī)模掛鉤，原則上不高于園區(qū)基金出資規(guī)模的80%，兩者累計(jì)投資規(guī)模原則上不高于項(xiàng)目建設(shè)企業(yè)實(shí)際投資額的40%。園區(qū)基金出資撥付到賬后，引導(dǎo)基金方可進(jìn)行實(shí)際投資。引導(dǎo)基金投資原則上主要用于企業(yè)廠房建設(shè)、設(shè)備購置等固定資產(chǎn)投資，且所投固定資產(chǎn)未經(jīng)許可不得抵押。

第十一條??引導(dǎo)基金與其他出資人收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，以出資額為限對各項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任。當(dāng)各項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)退出時，應(yīng)按照約定條件收回基金出資及收益，統(tǒng)籌用于基金滾動發(fā)展。基金投資取得收益時，若政府投資收益低于3%（含），政府不讓利;政府投資收益超過3%時，政府投資收益超過3%的部分按50%由基金管理人分配。當(dāng)投資項(xiàng)目發(fā)生損失時，所投資項(xiàng)目的固定資產(chǎn)（廠房、設(shè)備等）優(yōu)先用于引導(dǎo)基金的清算退出。

第十二條??有限合伙企業(yè)終止（包括解散和破產(chǎn)）后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定組織清算，清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)按同股同權(quán)原則分配，引導(dǎo)基金清算退出持有的固定資產(chǎn)，由市政府授權(quán)的有關(guān)部門負(fù)責(zé)后續(xù)處置盤活。

第四章??激勵約束機(jī)制

第十三條??建立引導(dǎo)基金管理運(yùn)作容錯機(jī)制。對已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動或發(fā)生市場（經(jīng)營）風(fēng)險(xiǎn)等因素造成投資損失或沒有實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的，不追究主管部門、決策機(jī)構(gòu)、引導(dǎo)基金受托機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員責(zé)任。

第十四條??基金管理人接受市工信局、財(cái)政局、國資委、受托機(jī)構(gòu)及相關(guān)部門的監(jiān)管和指導(dǎo)，每季度結(jié)束15日內(nèi)向受托機(jī)構(gòu)書面報(bào)告基金運(yùn)行情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況，編制并報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表和財(cái)政資金存放表、基金項(xiàng)目表等報(bào)表，由受托機(jī)構(gòu)向相關(guān)部門匯總報(bào)告。在每個項(xiàng)目完成投資或退出之日起20個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)向受托機(jī)構(gòu)及部門書面報(bào)告。

第十五條??市工信局、財(cái)政局會同相關(guān)部門對引導(dǎo)基金實(shí)施全過程績效管理，引導(dǎo)基金績效評價(jià)按照基金投資規(guī)律和市場化原則，從整體效能出發(fā)，對引導(dǎo)基金政策效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)效益、管理效能等進(jìn)行綜合績效評價(jià)，不對單支參股基金或單個項(xiàng)目盈虧進(jìn)行考核。

第十六條??基金管理人管理費(fèi)用與考核結(jié)果掛鉤，以基金實(shí)繳規(guī)模為基數(shù)，根據(jù)年度考核結(jié)果確定當(dāng)年管理費(fèi)率，原則上不高于自治區(qū)同類同期政府投資基金管理費(fèi)水平。具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

1.考核結(jié)果為優(yōu)秀等次，年度管理費(fèi)用比例根據(jù)基金實(shí)繳規(guī)模的2%予以支付；

2.考核結(jié)果為良好等次，年度管理費(fèi)用比例根據(jù)基金實(shí)繳規(guī)模的1%予以支付；

3.考核結(jié)果為合格等次，年度管理費(fèi)用比例根據(jù)基金實(shí)繳規(guī)模的0.5%予以支付；

4.考核結(jié)果為不合格等次，不予支付管理費(fèi)用；

5.連續(xù)兩年年度考核不合格，解除基金管理人資格。

第五章??風(fēng)險(xiǎn)控制

第十七條??引導(dǎo)基金只能存放銀行或投資銀行安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)，投資上不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2.公開交易類股票投資；

3.投資于期貨、證券投資基金、房地產(chǎn)、評級AAA級以下企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

4.承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

5.吸收或變相吸收存款，向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等；

6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

7.其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第十八條??基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，按照政府投資基金管理制度以及中國證券監(jiān)督管理委員會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會相關(guān)監(jiān)管要求做好風(fēng)險(xiǎn)管控工作，切實(shí)防范基金運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

第十九條??引導(dǎo)基金嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)財(cái)政和財(cái)務(wù)管理制度，接受審計(jì)、財(cái)政部門的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)基金管理人存在或可能存在失職等問題和隱患的，市工信局可向基金管理人提出書面或口頭整改意見。經(jīng)認(rèn)定為違法、失職行為的，由基金管理人對造成的損失承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第六章??附??則

第二十條??本辦法未規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，適用銀川市政府投資基金管理相關(guān)制度的規(guī)定。

第二十一條??本辦法由銀川市工信局負(fù)責(zé)解釋，自2024年6月15日起實(shí)施，有效期至2027年12月31日。